Wie ein Anwalt für Anlagebetrug Ihnen helfen kann, Verluste auszugleichen

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📉 Wiederherstellung von Anlageverlusten aus dem Börsencrash 2020

BÖRSENCRASH HINWEIS: Die Sonn Law Group hat von Anlegern gehört, die aufgrund des Börsencrashs im Zusammenhang mit COVID und dem Ölpreiskrieg schwere Verluste erlitten haben. Diese Verluste können erstattungsfähig sein, wenn sie durch die ungeeigneten Investitionen Ihres Finanzberaters oder Brokers (schlechte Beratung), die Nichtausführung eines Verkaufsauftrags, die Verwendung von Margin (Margin Call / Margin-Verluste), den nicht rechtzeitigen Verkauf von Aktien oder die Nichtempfehlung des Verkaufs von Aktien verursacht wurden. Wenn Sie ein Investor sind, der große Verluste erlitten hat, möchten wir von Ihnen hören. Rufen Sie uns jederzeit unter 844-689-5754 an oder kontaktieren Sie uns online über unser sicheres Webformular.

Wenn Sie erwägen, mit einem Anwalt für Anlagebetrug über die Wiederherstellung von Verlusten zu sprechen, sollten Sie einige Dinge über die Sonn Law Group wissen:

  • Wir haben Hunderte von Millionen für Investoren zurückgewonnen. Viele Anlegerverlustfälle sind zutiefst komplex. Unser Team von Anwälten verfügt über jahrzehntelange einschlägige Erfahrung in der erfolgreichen Lösung dieser Art von Fällen.
  • Wir sind seit über 30 Jahren Anwälte für Anlagebetrug. Rechtsanwalt Jeffrey Sonn – Gründungsanwalt der Sonn Law Group – begann 1988 mit der Ausübung des Wertpapierbetrugsrechts.
  • Wir bieten kostenlose Beratungen an und arbeiten auf Honorarbasis. Wenn Sie unsere Firma beauftragen, Sie in einem FINRA-Schiedsverfahren zu vertreten, zahlen Sie uns nichts im Voraus oder aus eigener Tasche. Vielmehr erheben wir nur dann eine Gebühr, wenn wir erfolgreich Geld für Sie eintreiben.
  • Ein großer Prozentsatz unserer Mandanten wird von anderen Anwälten oder früheren Mandanten an uns verwiesen. Wir halten es für ein großes Kompliment, dass wir die Art von Anwaltskanzlei sind, die Kollegen und frühere Kunden an ihre Freunde und Familie verweisen.

Sie fragen sich, ob Sie Investitionsverluste zurückgewinnen können?

Erklären Sie Ihre Situation und wir werden es Ihnen sicher sagen

Wenn Sie nicht bereit sind, mit einem Investment-Verlust-Anwalt zu sprechen, kein Problem. Diese Seite enthält Antworten auf viele häufig gestellte Fragen unserer Kunden, Lesen Sie also weiter, um Ihre rechtlichen Möglichkeiten besser zu verstehen. Wir werden bereit sein, Ihren Fall zu besprechen, wann immer Sie sind.

Die meisten Anleger verstehen und akzeptieren, dass Geldanlagen von Natur aus riskant sind.

Was die meisten Anleger nicht wissen, ist, wie häufig Anlageverluste als direkte Folge von Fahrlässigkeit, Fehlverhalten oder regelrechtem Betrug von Finanzberatern und Börsenmaklern auftreten.

Allein im Jahr 2018 wurden 386 einzelne Berater und Broker von der FINRA von den Finanzdienstleistungen ausgeschlossen und weitere 472 suspendiert. FINRA sammelte $ 61M in Geldbußen und $ 25.5M in Restitution.

Darüber hinaus wurden 16 Wertpapierfirmen aus der Finanzdienstleistungsbranche ausgeschlossen und weitere 29 suspendiert.

In Fällen, in denen erhebliche Anlageverluste aufgrund fahrlässiger oder rechtswidriger Handlungen eines Brokers, Beraters oder einer Wertpapierfirma auftreten, haben Anleger das Recht, Klage zu erheben, um ihre Anlageverluste einzutreiben.

Hier haben die Anwälte für Vermögensschäden der Sonn Law Group die am häufigsten gestellten Fragen von Opfern von Vermögensschäden beantwortet.

Antworten auf häufig gestellte Fragen von Opfern von Anlageverlusten

FAQ zu Anlageverlusten Inhaltsverzeichnis

  • Wie habe ich die Warnzeichen eines Anlageverlusts übersehen?
  • Finanzfachleute und Unternehmen sind streng reguliert, warum sollten Sie ihre Anmeldeinformationen überprüfen?
  • Investieren ist von Natur aus riskant, sollte ich nicht mit Verlusten rechnen?
  • Wie kann ich mich vor zukünftigem Broker-Fehlverhalten und Betrug schützen?
  • Warum erheben so wenige Anleger Ansprüche auf Rückforderung von Anlageverlusten?
  • Mit welchen Taktiken halten Berater Anleger davon ab, Beschwerden einzureichen?
  • Welche rechtlichen Pflichten schulden Finanzberater ihren Kunden?
  • Was sind die häufigsten Arten von Fehlverhalten von Brokern oder Beratern, die Verluste verursachen?
  • Wie kann mir ein Anwalt für Anlagebetrug helfen?
  • Was sind die häufigsten Arten von Wertpapierprodukten, die zu erheblichen Verlusten führen?
  • Ich bin möglicherweise Opfer von Anlagemissbrauch geworden, was soll ich tun?
  • Beispiele für Rückforderungen, die wir für Investoren gesichert haben

BEOBACHTEN: Investment Loss Attorney Jeff Sonn beantwortet zwei kritische Fragen…

Wie habe ich die Warnzeichen eines Anlageverlusts übersehen?

Leider kommt es in der Finanzwelt täglich zu Fehlverhalten und Betrug von Brokern. Auch gut informierte Menschen werden Opfer. Die folgenden sind Anzeichen dafür, dass Ihr Broker möglicherweise nicht ganz auf dem Vormarsch ist.

  • Ihr Broker sendet Finanzkontoauszüge, die nicht mit Ihren Aufzeichnungen übereinstimmen.
  • Sie finden nicht autorisierte oder unerwartete Trades auf Ihrem Kontoauszug.
  • Die Gebühren auf Ihrem Kontoauszug unterscheiden sich von den ursprünglich angegebenen Gebühren.
  • Ihr Broker handelt übermäßig in Ihrem Konto.
  • Ihr Broker hat Ihr Portfolio auf eine bestimmte Investition konzentriert.
  • Ihr Broker scheint große Provisionen zu verdienen, auch wenn Sie Geld verloren haben.

Anleger können sich schützen, indem sie detaillierte Aufzeichnungen führen, lernen, wie sie Ihre Aussagen lesen und genau verfolgen, was Ihr Broker tut. Es ist auch keine gute Idee, Ihren Broker für unbegrenzten Handel in Ihrem Konto zu autorisieren.

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Finanzfachleute und Unternehmen sind streng reguliert, warum sollten Sie ihre Anmeldeinformationen überprüfen?

Es ist wahr, Broker sind streng reguliert. Die meisten Staaten haben ihre eigenen Wertpapieraufsichtsbehörden. Wenn Broker Vermögenswerte von 100 Millionen US-Dollar oder mehr verwalten, engagieren sich nationale Organisationen wie die SEC und die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA. Broker und Firmen werden auch von vielen Bundes- und Landesgesetzen reguliert.

Aber Betrüger sind hinterhältig. Einige handeln außerhalb des normalen Geschäftsbereichs, um Vorschriften zu umgehen. Sie melden keine externen Geschäftsaktivitäten und bieten ihren Kunden ungesicherte Anlagen an. Einige behaupten sogar, dass sie registriert sind, auch wenn sie es nicht sind.

Anleger können die folgenden Ressourcen verwenden, um die Anmeldeinformationen eines Brokers oder einer Firma zu überprüfen, bevor sie ihnen Geld anvertrauen.

  • Der BrokerCheck von FINRA zeigt Beschwerden und Disziplinarmaßnahmen gegen Broker oder Firmen. Sie listen auch auf, wenn der Broker oder die Firma nicht mehr registriert ist.
  • SEC Investment Advisor Public Disclosure IAPD Sie stellen Hintergrundinformationen zu Brokern und Broker-Dealer-Firmen zusammen.
  • North American Administrators Association Diese Gruppe listet Kontaktinformationen für staatliche Aufsichtsbehörden auf und kann für Kunden hilfreich sein, wenn sie eine Beschwerde gegen einen Broker oder eine Firma einreichen.

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Investieren ist von Natur aus riskant, sollte ich nicht mit Verlusten rechnen?

Verluste müssen für Anleger keine Tatsache sein. Es gibt verschiedene Möglichkeiten, wie unverantwortliches Maklerverhalten Kunden unnötigen Risiken aussetzen kann.

  • Empfehlung ungeeigneter Anlagen, die nicht Ihren Zielen und Ihrer Risikotoleranz entsprechen.
  • Churning ist, wenn ein Broker wiederholte Trades für den alleinigen Zweck der Generierung von Provisionen für sich selbst macht. Diese Praxis erzeugt wenig oder gar kein Einkommen für den Anleger. Es passiert oft, wenn Anleger ihrem Broker erlauben, diskretionäre Geschäfte zu machen.
  • Eine Überkonzentration tritt auf, wenn ein Broker einen großen Teil der Investmentfonds in nur eine Investition investiert. Dies ist eine riskante Art zu investieren. Es setzt Sie unnötigen Risiken und ernsthaften Verlusten aus, wenn die Investition schlecht läuft.
  • Verkaufen ist, wenn ein Broker Wertpapiere verkauft, die nicht von seiner Mitgliedsbrokerfirma angeboten oder beaufsichtigt werden. Dies geschieht häufig, wenn Broker den hohen Provisionen nachjagen, die riskante Investitionen bieten.

Anleger können sich vor Risiken schützen, indem sie sicherstellen, dass ein Broker Ihre Interessen und nicht nur ihre Provision berücksichtigt.

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Wie kann ich mich vor künftigem Broker-Fehlverhalten und Betrug schützen?

Investieren ist ein komplexes Geschäft und Ihr Broker ist verpflichtet, Ihre Anlagemöglichkeiten zu erläutern. Wenn Sie nicht verstehen, wovon sie sprechen, sprechen Sie! Stellen Sie Fragen und bestehen Sie auf Antworten, wenn Sie nicht verstehen.

Selten wird ein Berater zugeben, dass er einen Fehler gemacht hat. Wenn Sie Ihr Konto und Ihre Kontoauszüge genau verfolgen, werden Sie auf mögliche Probleme hingewiesen, sobald diese auftreten. Führen Sie detaillierte Aufzeichnungen über alle Kontakte mit Ihrem Broker und deren Geschäfte. Wenn Sie Betrug vermuten, können Details wie Name und Kontaktinformationen, Zulassungsnummer und eine Zeitleiste der Ereignisse der Schlüssel zu Ihrer Schadenswiederherstellung sein.

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Warum erheben so wenige Anleger Ansprüche auf Rückforderung von Anlageverlusten?

Es gibt eine lange Liste von Gründen, warum Anleger möglicherweise keine Erholung anstreben, wenn sie Verluste erlitten haben.

  • Es ist ihnen zu peinlich zuzugeben, dass sie das Vertrauen in einen unehrlichen Finanzfachmann verloren haben.
  • Sie denken, der Verlust ist ihre Schuld und Kreide es bis zu den inhärenten Risiken der Investition, wenn ein eigentlich ein Broker ist schuld.
  • Die Investition war zu kompliziert. Sie haben es zunächst nicht verstanden, also verstehen sie ihre Verluste nicht vollständig.
  • Sie haben ihre Investitionen nicht genau genug verfolgt, um es zu bemerken, verstehen ihre Aussage nicht oder die Verluste wurden vom Broker oder der Firma verborgen.
  • Berater raten Anlegern häufig davon ab, Beschwerden einzureichen, und teilen den Kunden mit, dass die Verluste nur vorübergehend sind.

Lassen Sie sich von diesen Missverständnissen nicht davon abhalten, einen Anspruch geltend zu machen. Ein Investment-Verlust-Anwalt ist gut ausgestattet, um Ihnen zu helfen, Ihre Optionen zu recherchieren und einen Anspruch einzureichen. Es ist in Ordnung, um Hilfe zu bitten, um festzustellen, ob Ihr Verlust wiederherstellbar ist.

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Mit welchen Taktiken halten Berater Anleger davon ab, Beschwerden einzureichen?

WATCH: Mit welchen Taktiken halten Berater Anleger davon ab, Beschwerden einzureichen?

Antwort: Ich denke, im Großen und Ganzen vertrauen die meisten Anleger ihren Beratern, dass sie im Laufe der Jahre eine Beziehung aufgebaut haben, und wenn sie anfangen, Geld für eine Investition zu verlieren, fragen sie ihren Berater: „Was ist los?“ Und die typische Antwort ist: „Oh, es ist vorübergehend; es ist nur der Markt; der Markt geht nach unten; der Markt geht nach oben; es wird wieder kommen; mach dir keine Sorgen.“

Also vertrauen sie ihrem Berater und denken nichts darüber nach, und sie halten fest. Aber in Wirklichkeit hat der Berater niemanden, an den er sich wenden kann, um diese Frage zu stellen. Die meisten allgemeinen, Familienanwälte oder der Anwalt, zu dem sie im Allgemeinen gehen könnten, kennen diesen Rechtsbereich einfach nicht, daher können sie den Mandanten nicht beraten, dass ihnen ein Schiedsverfahren zur Verfügung steht, um ihre Verluste auszugleichen, und ich denke, deshalb handeln die meisten Anleger nicht.

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Welche rechtlichen Pflichten haben Finanzberater gegenüber ihren Kunden?

WATCH: Welche rechtlichen Pflichten schulden Finanzberater ihren Kunden?

Die meisten Finanzberater fallen unter die Eignungsregel und andere Anlageberater unter die Treuhandpflicht. Nach der Eignungsregel haben die meisten Finanzberater, die wir früher Börsenmakler genannt haben, die Pflicht, Empfehlungen abzugeben, die für den Anleger angemessen geeignet sind, basierend auf ihrem Alter, ihrer Risikotoleranz, ihrem Zeithorizont bis zur Pensionierung, ihren Anlagezielen (wie sie benötigen Einkommen oder sie suchen nach Wachstum) und anderen Faktoren, die die Anlageempfehlung für den Anleger geeignet machen könnten.

Nun, dieser Standard ist niedriger als das, was ich die Treuhandpflicht nenne. Die treuhänderische Pflicht eines Finanzberaters ist in vielen Staaten Gewohnheitsrecht, das besagt, dass der Finanzberater im besten Interesse des Kunden handeln muss. Der Hauptunterschied zwischen der Treuhandpflichtregel und der Eignungsregel besteht also darin, dass Sie, wenn Sie im besten Interesse des Kunden gemäß der Treuhandpflichtregel handeln, die Kundenprodukte nicht verkaufen können, bei denen Sie oder Ihr Unternehmen einen Interessenkonflikt haben.

Aber unter der Eignungsregel, solange die Investition geeignet ist, könnte das Unternehmen einen nicht offenbarten Interessenkonflikt haben, und das ist einfach falsch. Ich denke, heute, da die Treuhandpflicht-Regel vorgeschlagen wird, aber von der Trump-Regierung verzögert wird, werden viele Anleger geschädigt, weil sie denken, dass ihr Berater beauftragt ist, jederzeit in ihrem besten Interesse zu handeln, aber bis das wird eine dauerhafte Regel, Viele Anleger wissen einfach nicht, dass es unter der Eignungsregel einen niedrigeren Pflegestandard gibt.

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Was sind die häufigsten Arten von Fehlverhalten von Brokern oder Beratern, die Verluste verursachen?

Anlagebetrug gibt es in einer Vielzahl unterschiedlicher Formen. Wenn Sie Opfer von Betrug oder Fahrlässigkeit geworden sind, müssen Sie sich unbedingt von einem Anwalt für Anlagebetrug beraten lassen, der die spezifischen Umstände Ihres Einzelfalls überprüfen kann.

Nach Angaben der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sind einige der häufigsten Arten von Anlagebetrug wie folgt:

  • Verletzung der Treuepflicht: Registrierte Anlageberater (RIAs) haben treuhänderische Verpflichtungen gegenüber ihren Kunden. Eine Treuhandpflicht erfordert, dass ein Fachmann im besten Interesse seines Kunden handelt. Insbesondere haben Makler keine solche Pflicht. Wenn Ihre RIA ihre treuhänderische Pflicht verletzt hat, sollten Sie sich sofort an einen Anwalt für Anlagebetrug wenden.
  • Ungeeignete Anlageempfehlungen: Während Börsenmakler möglicherweise keine Treuhandpflicht haben, unterliegen sie den Eignungsregeln der FINRA. Broker müssen sicherstellen, dass sie Investitionen und Anlagestrategien empfehlen, die für die individuellen Bedürfnisse, Umstände und Ziele ihres Kunden geeignet sind. Wenn Sie aufgrund ungeeigneter Anlageberatung Verluste erlitten haben, haben Sie möglicherweise Anspruch auf Entschädigung.
  • Wesentliche Falschdarstellungen oder Auslassungen: Finanzfachleute müssen davon absehen, wesentliche falsche Angaben zu machen, einschließlich falscher Angaben durch Unterlassung. Alle Informationen, die für eine Investition wesentlich sind, sollten offengelegt werden.
  • Unzureichende Aufsicht: Maklerfirmen sind für die Handlungen oder Unterlassungen ihrer einzelnen Vertreter verantwortlich. Eine Maklerfirma, die keine angemessene Aufsicht durchführt, kann rechtlich haftbar gemacht werden, wenn sie nicht beaufsichtigt wird
  • Verkaufen: Ein Verkauf erfolgt, wenn ein Finanzberater Wertpapiere anbietet, die von seiner Mitgliedsfirma nicht genehmigt oder beaufsichtigt werden. Diese Art von Fehlverhalten kann Anleger einem erheblichen Risiko aussetzen. Wenn Sie Verluste erlitten haben, weil ein Broker verkauft hat, sollten Sie mit einem erfahrenen Anwalt für Anlagebetrug sprechen.
  • Unautorisierter Handel: Leider betreiben Broker und Finanzberater in einigen Fällen unautorisierten Handel. Sie sollten nicht finanziell verantwortlich gemacht werden für Verluste in Trades oder Transaktionen, die Sie nie genehmigt haben.
  • Churning (Übermäßiger Handel): Churning tritt auf, wenn ein Broker eine unangemessene Anzahl von Trades auf dem Konto eines Kunden ausführt. Übermäßiger Handel kann zu enormen Verlusten für einen Anleger führen, während der Broker illegitime Provisionen und Gebühren erhält.
  • Mangelnde Diversifikation: Ihr Finanzberater sollte sicherstellen, dass Ihre Anlagebestände für Ihre individuellen Umstände angemessen sind. Dazu gehört, dass Sie sicherstellen, dass Ihre Eier nicht alle in einem Korb sind. Wenn Sie aufgrund mangelnder Diversifizierung Ihres Portfolios Geld verloren haben, wird dringend empfohlen, dass Sie sich an einen qualifizierten Anwalt für Wertpapierbetrug wenden.
  • Finanzieller Missbrauch durch ältere Menschen: „Finanzbetrug ist ein wachsendes Problem in den USA. Diese spezielle Art von Betrug kann auf viele verschiedene Arten auftreten. Leider zielen skrupellose Finanzberater, Unternehmen und Betrüger im Rahmen ihrer Betrugsprogramme häufig auf gefährdete ältere Menschen ab.
  • Schneeballsysteme: Ein Schneeballsystem ist eine komplexe Form des Anlagebetrugs, bei der Geld einfach von neuen Investoren zu den ursprünglichen Investoren gemischt wird. Unschuldige Menschen werden mit falschen Versprechungen angelockt, aber letztendlich bricht jedes Schneeballsystem zusammen.

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Was sind die häufigsten Arten von Wertpapierprodukten, die zu erheblichen Verlusten führen?

Jede Art von Wertpapier oder Finanzprodukt kann verwendet werden, um einen Anleger zu betrügen. Es gibt jedoch einige Faktoren, die Investitionen riskanter machen. Im Allgemeinen sollten Finanzprodukte oder Anlagemöglichkeiten als besonders riskant angesehen werden, wenn sie komplex, illiquid, undurchsichtig, spekulativ oder außerhalb der Grenzen einer registrierten Maklerfirma angeboten werden.

Dennoch könnte jede Art von Investition für betrügerische Zwecke in den falschen Händen verwendet werden. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) berichtet, dass einige der am häufigsten in Rede stehenden Wertpapiere in Kundenforderungen sind:

  • Stammaktien oder Investmentfonds;
  • Exchange Traded Funds (ETFs);
  • Leveraged und inverse ETFs;
  • Kommunalanleihen, wie Puerto Rican Bonds;
  • Real Estate Investment Trusts (REITs);
  • Variable Annuities und andere strukturierte Finanzprodukte; und
  • Schuldscheindarlehen und andere Schuldtitel;

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Wie kann mir ein Anwalt für Anlagebetrug helfen?

Wenn Sie ernsthafte Anlageverluste erlitten haben, sollten Sie sofort einen Anwalt für Anlagebetrug konsultieren. Die rechtlichen Möglichkeiten, die Ihnen zur Verfügung stehen, hängen von vielen verschiedenen Faktoren ab.

Ihr Wertpapierbetrugsanwalt muss eine umfassende Untersuchung Ihres Einzelfalls durchführen. Einige der wichtigsten Themen, die Ihr Anlagebetrugsanwalt überprüfen wird, sind:

  • Die Finanzdokumente und -aufzeichnungen, die Sie in Ihrem Besitz haben;
  • Ihre Beziehung zu Ihrem Finanzberater oder Maklerunternehmen;
  • Die Versprechen, die Ihnen und Ihrer Familie gemacht wurden; und
  • Die Gesamtverluste, die Sie aufgrund des möglichen Betrugs / der Fahrlässigkeit erlitten haben.

Mit vollständigen Informationen in der Hand kann Ihr Anwalt genau bestimmen, welche Maßnahmen Sie ergreifen müssen, um den effektivsten Anspruch auf vollständige und faire finanzielle Entschädigung für Ihre illegitimen Anlageverluste zu erheben.

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Ich bin möglicherweise Opfer von Anlagemissbrauch geworden, was soll ich tun?

WATCH: Was sollten Anleger tun, wenn sie glauben, Opfer von Anlagemissbrauch zu sein?

Anleger sollten sich an einen erfahrenen Wertpapieranwalt wenden, da sie, einfach ausgedrückt, niemanden haben, an den sie sich wenden können. Wenn Sie zu Ihrem Finanzberater gehen, werden sie Ihnen sagen: „Es ist okay, Ihre Investition wird zurückkommen; Warte; Die Märkte gehen auf und ab; Langfristig wird es Ihnen gut gehen.“

Aber was sie Ihnen nicht sagen werden, ist, ob die Investition vom ersten Tag an überhaupt für Sie geeignet war oder nicht. Was ein erfahrener Wertpapieranwalt tun wird, ist, Ihre Investition zu betrachten, sie im Kontext Ihres Portfolios zu betrachten, im Kontext Ihrer finanziellen Bedürfnisse und Umstände zu betrachten und Ihnen zu sagen, ob sie es für angemessen halten oder nicht.

Oft nach Rücksprache mit anderen Experten in der Branche, werden sie Ihnen sagen, dass angesichts dieser Fakten, gegeben, wer dieser Investor ist, und angesichts dieser Produkte oder dieses Portfolios, ob die Investition oder das Anlageportfolio für den Kunden in erster Linie geeignet war. Einfach gesagt, es ist der einzige Ort, an dem Sie einen objektiven, ehrlichen Standpunkt erhalten können.

Ich denke, im Großen und Ganzen sind die meisten Finanzberater ehrliche Menschen, die ihren Kunden helfen wollen, aber manchmal machen sie Fehler, und wenn sie es tun, ist es sehr schwierig für sie, es zuzugeben. Deshalb brauchen Sie einen erfahrenen Investmentanwalt.

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Beispiele für Rückforderungen, die wir für Investoren gesichert haben

$11.1 Million → Urteil gegen Smith Barney Broker, der unter Verstoß gegen die FINRA-Regeln verkauft hat

Die Firma erhielt ein Urteil von über $ 11.1 Million, die alle Hauptverluste enthalten und ordnete die Bank die Kläger für ein $ 10 Millionen Staatsgerichtsurteil gegen sie eingegeben zu entschädigen, für Investoren, die Verluste in einer gescheiterten Immobilienentwicklung von ihrem Smith Barney Broker empfohlen nachhaltig, die unter Verstoß gegen FINRA Regeln und Branchenregeln verkauft weg.

Maklern ist es verboten, Anlagen zu empfehlen, die nicht von ihren Maklerfirmen genehmigt wurden, eine illegale Praxis, die als „Ausverkauf“ bezeichnet wird. Die Erholung entspricht 100% der Verluste der Anleger. Der Schiedsspruch ist insofern bemerkenswert, als die Schiedsrichter Smith Barney für den Betrag haftbar machten, den die Investoren der Wachovia Bank im Rahmen eines endgültigen Urteils in Höhe von 10 Millionen US-Dollar gegen die Investoren schuldeten, die Garanten für ein Darlehen waren, das im Zusammenhang mit der gescheiterten Entwicklung gewährt wurde. Klicken Sie hier, um die Auszeichnung anzuzeigen.

$4.5 MILLIONEN → Rückforderung wegen Fahrlässigkeit und fahrlässiger Aufsicht

Banco National de Mexico S.A., Institution de Banca Multiple, Treuhandabteilung, als Treuhänder des Treuhandvertrags mit der Nummer 15437-5 gegen Morgan Stanley & Co., Inc. Sache Nr. 12-01019: Die Firma vertrat Banco National de Mexico, S.A. („Banamex“) als Treuhänder eines Trusts, der sich im Besitz einer mexikanischen Familie befindet, gegen Morgan Stanley und holte 4.500.000 US-Dollar ein. Das FINRA-Schiedspanel stellte Fahrlässigkeit und fahrlässige Aufsicht fest. Die Klage beruhte auf der Behauptung von Banamex, Morgan Stanley habe dazu geführt, dass ein Cross Pledge ohne dessen Genehmigung auf seinen Konten bei der Bank Morgan Stanley, einer Tochtergesellschaft von Morgan Stanley, verbucht wurde.

Die Cross Pledge stellte eine Garantie für Kredite dar, die die Bank Morgan Stanley an einen Dritten vergeben hatte. Als die Investitionen des Dritten in den Jahren 2008-2009 erheblich zurückgingen, beschlagnahmte die Bank Morgan Stanley aufgrund einer nicht autorisierten Querverpfändung rund 5.200.00 USD von den Banamex-Konten. Der Schiedsspruch ist insofern von Bedeutung, als es sich um einen sehr großen FINRA-Schiedsspruch handelt, der die Rückforderung fast aller von Banamex eingenommenen Mittel darstellt. Der Prozess dauerte acht Tage und wurde von der Anwaltskanzlei Greenberg Traurig verteidigt, die Morgan Stanley vertrat. Klicken Sie hier, um die Auszeichnung anzuzeigen.

$1.1 MILLION → Urteil gegen Morgan Keegan wegen Wertpapierbetrugs

Cobb vs. Morgan Keegan & Co. In: FINRA. Das Unternehmen erhielt ein Urteil in Höhe von 1,1 Millionen US-Dollar gegen Morgan Keegan in einem Fall, in dem Wertpapierbetrug beim Verkauf von geschlossenen und offenen Investmentfonds von Morgan Keegan, bekannt als RMK Mult-Sector High Income Fund (RHY), RMK Advantage Income Fund (RMA), RMK Select High Income (MKHIX), RMK High Income Fund (RMH), RMK Strategic Income Fund (RSF), vorgeworfen wurde. Das Urteil und die anschließende Rückforderung beliefen sich auf 80% der Nettoverluste des Anlegers. Klicken Sie hier, um die Auszeichnung anzuzeigen.

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Die Investment Loss Attorneys der Sonn Law Group können helfen

Bei der Sonn Law Group verfügen unsere Investment Loss Lawyers über umfangreiche Erfahrung in der Vertretung von Mandanten, die Verluste im Zusammenhang mit Fehlverhalten von Börsenmaklern und Anlagebetrug erlitten haben. Kontaktieren Sie uns für eine kostenlose Fallprüfung. Wir werden feststellen, ob Sie einen angemessenen Anspruch haben, und Ihnen bei der Entscheidung helfen, wie Sie vorgehen sollen.

HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Dieser Artikel enthält Meinungen und keine Tatsachenbehauptungen in irgendeiner Weise. Die Informationen hier sind allgemeine Informationen, die nicht als Rechtsberatung verstanden werden sollten. Durch das Lesen dieses Artikels wird keine Anwalts-Mandanten-Beziehung zwischen Ihnen und unseren Anwälten hergestellt. Dieser Artikel ist Anwalt Werbung und sollte nicht als Ersatz für Rechtsberatung von einem qualifizierten Anwalt verwendet werden.

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